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中芯国际将登录科创板,530页专利风险犹存

发布时间:2020-11-22

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中芯国际将登录科创板,530页专利风险犹存

知产力 知产力 2020-06-05



中芯国际能担起“拯救”华为的重任吗?


作者 | 芬迪
编辑 | Matt


6月1日,上交所正式受理中芯国际的科创板上市申请,6月4日,上交所官网显示中芯国际科创板IPO即进入问询环节,从受理到询,期间仅间隔3天,堪称神速。

 

此次,中芯国际将发行16.86亿股股份,计划融资200亿元,募集的资金主要用于14nm及以下先进工艺节点的研发和大规模生产计划,投资总额将高达120亿美元。

 


引人注目的是,包括海通证券、中金公司在内的6家券商共同担任本次发行的主承销商,募资额也打破中国通号的纪录,创下科创板新高。



在台积电因美国“断供新规”受影响后,中芯国际被抬上风口浪尖,作为中国大陆第一晶圆代工企业,中芯国际能担起“拯救”华为的重任吗?

 

一、530页专利,中芯国际来势汹汹




除了募集资金的额度,中芯国际披露的知识产权同样令人惊叹。

 

知产力注意到,在中芯国际发布的931页《首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并在科创板上市招股说明书(申报稿)》(下称招股说明书)中,专利独占530页。

 


据中芯国际披露,截至2019年12月31日,登记在中芯国际及其控股子公司名下的与生产经营相关的主要专利共8,122件,其中境内专利6,527件,包括发明专利5,965件;境外专利1,595件。

 

登记在中芯国际及其控股子公司名下的与生产经营相关的主要商标共计70项,其中境内商标59项,境外商标11项。

 

登记在中芯国际及其控股子公司名下的集成电路布图设计专有权共计94项。

 

值得注意的是,招股说明中提到,根据国家知识产权局专利局于2020年4月23日及2020年4月24日出具的《批量专利法律状态证明》,部分专利于2020年4月24日前失效或未按期缴纳专利相关费用且经发行人确认不再缴纳,对于该部分专利,中芯国际并未列入招股说明书。

 

也就是说,中芯国际专利的实际数字要远高于招股说明书披露的数字,企查查显示,截至2020年6月,中芯国际的主营业务子公司中芯上海共有专利15125件,中芯北京共有专利9115件。

 

中芯北京知识产权,图源企查查


中芯上海知识产权,图源企查查


二、一家独大,中芯国际能否高枕无忧




据招股说明书披露,中芯国际是全球领先的集成电路晶圆代工企业之一,也是目前中国大陆技术最先进、规模最大、配套服务最完善、跨国经营的专业晶圆代工企业。

 

根据 IC Insights公布的2018年纯晶圆代工行业中国市场销售额排名,中芯国际占中国纯晶圆代工市场份额的18%,在中国大陆企业中排名第一。有观点称,除了台积电,目前中芯国际在中国大陆没有对手。

 


在集成电路晶圆代工领域,关键技术节点的量产能力是衡量企业技术实力的重要标准之一。

 

据中芯国际披露,其于2019年实现14 纳米 FinFET量产,与同行业可比公司在关键技术节点的量产时间对比来看,中芯国际目前处于中国大陆第一位,在国际上处于第四位,仅次于中国台湾企业台积电、联华电子和美国企业格罗方德。

 


无论是市场占比,还是技术实力,中芯国际在中国大陆都独占鳌头。但这并不意味着中芯国际可以高枕无忧,从知识产权层面上来说,中芯国际依然存在风险。

 

风险1:国际专利战


知产宝数据显示,中芯国际与台积电有过1次不正当竞争纠纷,同时,中芯国际在国际上也遭遇专利刁难。


据其披露的风险因素显示,2019年12月20日Innovative Foundry Technologies LLC(以下简称“IFT”)在美国德克萨斯州西区联邦地区法院针对中芯国际及相关子公司的下游客户提起了专利诉讼,诉讼请求主要为经济赔偿。

 

2020年4月2日,中芯国际的相关子公司作为原告,主动在美国加利福尼亚州北区联邦地区法院针对IFT提起了确认不侵权之反诉,陈述并诉请法院判决确认发行人及相关子公司并未侵犯涉案专利权。此外,中芯国际的相关子公司也同时在美国专利及商标局,针对本案所涉及的相关专利权,提起专利复审程序的申请 (即 Inter Parte Review)。

 


本案中,IFT系一家Non-Practicing Entity(下称“NPE”),该类型诉讼在美国科技类企业中较为常见NPE主要利用美国民事诉讼程序复杂、费用高昂等特点,通过提起诉讼或威胁提起诉讼的方式迫使案件相对方支付专利许可费用。

 

虽然中芯国际表示本次诉讼对公司并无重大影响,但在风口浪尖下,中芯国际或将难以避免卷入国际上众多同行业企业的知识产权战。除此之外,与第三方公司之间的专利授权,也是一颗“定时炸弹”。

 

风险2:技术泄密


集成电路晶圆代工行业亦属于人才密集型行业,优秀的研发人员及工程技术人员是公司提高竞争力和持续发展的重要基础。截至2019年12月31日,中芯国际拥有技术研发人员2530人,占公司员工总数的16.02%。

 

近年来在国家政策的大力支持下,集成电路企业数量高速增长,行业优秀技术人才的供给存在一定缺口,人才争夺日益激烈,优秀的技术研发人才离职后,中芯国际无法在短期内招聘到经验丰富的技术人才,可能影响到公司的工艺研发和技术突破,对公司的持续竞争力产生不利影响。

 

更重要的是,虽然中芯国际十分重视对核心技术的保护工作,制定了包括信息安全保护制度在内的一系列严格完善的保密制度,并和相关技术人员签署了保密协议,对其离职后做出了严格的竞业限制规定,以确保核心技术的保密性,但由于技术秘密保护措施的局限性、技术人员的流动性及其他不可控因素,公司仍存在核心技术泄密的风险。

 

企查查显示,中芯国际的主营业务子公司中芯上海共有40例裁判文书,其中有24例为“竞业限制纠纷”案件。

 

中芯上海裁判文书类型,注:“其他类型纠纷”为竞业限制纠纷,图源企查查

 

三、头纷争,国人为何聚焦中芯国际?




首先,需要了解一下集成电路的产业链,简而言之,该产业链的核心部分为集成电路设计、制造和封装测试(封装后的集成电路通常称为芯片)”。

 

集成电路的产业链,图源招股说明书


1,芯片设计被垄断


在集成电路的产业链中,位于最前端的是芯片设计,所有的芯片设计都需要用到EDA。EDA市场供应商高度集中,现在的EDA产业主要由Cadence、Synopsys和西门子旗下MentorGraphics形成三足鼎立的局面。


在中国市场,EDA销售额的95%由以上三家瓜分,剩余的5%有部分被Ansys等其它的外国公司占据,最后华大九天、芯愿景、芯禾科技等国产EDA公司仅分得极少的市场份额,而这些国产EDA公司在技术上仍较落后,难以支撑产业链的发展。

 


去年8月份EDA三大厂停止与华为合作后,华为的海思芯片设计成了难题,但好在,华为目前的EDA合同还没到期,依然可以继续设计海思芯片。

 

2,芯片制造被切断


芯片设计出来后,还需要制造。

 

上文提到,在集成电路晶圆代工领域,全球最大的代工企业是台积电,可以提供华为高端手机使用的7纳米和5纳米的芯片,由于美国通过制裁要挟台积电断供,导致华为急需一个替代的集成电路晶圆代工企业。

 

中芯国际登上舞台。不过,虽然中芯国际是中国大陆最大的代工企业,但是其芯片制造技术仍然和国际有差距。中芯国际目前只能实现量产14纳米的芯片,如果华为使用其14纳米芯片,意味着华为手机的性能要倒退好几年,而且,中芯国际的产能是否可以满足华为,也是一个未知数。

 

所以发展技术,投入研发,布局生产线,是中芯国际目前的重中之重。对比其他企业,中芯国际的研发投入占比最高,且呈现连年上升的趋势,可见其未来发展不容小觑。



四,风云变幻,“救命稻草”中芯国际能靠什么?




据证券时报报道,为了挽回华为订单,台积电已经新招高管,用于游说美国放宽其对华为订单的生产除了游说之外,台积电还在加班加点为华为生产加单芯片。


有消息称,中芯国际将跨过10纳米,直接研究7纳米芯片,于今年第四季度实现量产,而用于芯片制造的光刻机问题,同样不容乐观,生产光刻机的全球顶级企业是荷兰的阿斯麦,目前中芯国际与阿斯麦的订单问题也处于胶着状态。

 

更重要的是,中芯国际在其招股说明书的风险因素中提到,上述中美经贸摩擦等相关外部因素,可能导致公司为若干客户提供的晶圆代工及相关配套服务受到一定限制”也就是说,中芯国际能否为华为提供芯片,同样存在不稳定因素。

 

处处受制于人,中芯国际目前还能做什么?除了贸易摩擦产生的问题,剩下的隐患归根到底还是技术和专利。


在中芯国际200亿元的募集资金净额中,80.00亿元将用于 12 英寸芯片 SN1 项目,该项目总投资90.59亿美元,规划月产能3.5万片,工艺技术水平为14 纳米及以下。可见,发展技术早已被中芯国际提上日程。



530页专利固然是中芯国际的底气所在,投入研发同样马不停蹄,华为依靠芯片库存也能撑几年,但留给中芯国际的时间真的不多了。

 

(本文仅为作者观点,不代表知产力立场)





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